期貨交易額度限制,康和要如何調高交易額度呢?
期貨交易額度限制,康和要如何調高交易額度呢?

期貨交易額度控管

111年4月18日起實施-期貨交易額度新制

依期貨商開戶徵信作業管理自律規則辦理依期貨公會中期商字第1100001616號函令,交易人交易額度核給作業須於111年4月21日前完成。康和期貨新制交易額度將於111年4月16日(六)重新計算交易額度,並於111年4月17日(日)生效。交易額度大於50萬元以上,每年須重新徵信一次。

交易額度現有帳戶調整:

  1. 康和期貨客戶於111年4月15日前已開戶,如帳戶合計交易額度大於50萬元者,可於4月1日至4月15日提供額外證明文件如:房屋、土地。
  2. 康和期貨將於111年4月15日收盤後初次評估全部交易人交易額度,會依合計國內外(權益數-賣方選擇權留倉部位之成本)所計算,核給額度不會超過所提之財力證明金額。註:選擇權未到期,故須扣當初收取的金額。
  3. 線上開戶國內外帳戶之交易額度上限為新台幣一百萬元。
  4. 每年須重新徵信一次。交易人每年須重新提供財力證明,重新申請交易額。

康和期貨交易額度評估方式

年齡財力證明交易額度上限
未滿23歲未提供財力證明所有國內外交易帳戶合計之交易額度<35萬元
23歲以上未提供財力證明所有國內外交易帳戶合計之交易額度<50萬元
提供50萬以上財力證明
(承受風險波動較低)
額度為所提之財力證明金額X80%
提供50萬以上財力證明
(承受風險波動較高)
額度不得超過所提之財力證明金額

註:交易額度控管新制係採總歸戶制。
單一交易人ID所提之財力證明額度將控管其所開立的所有帳戶之國內外期貨交易額度上限。
系統將控管總持倉部位的原始保證金不得超過交易額度上限,一旦逾越新倉委託即被拒絕。
承受風險波動程度,採交易人所填寫的 KYC 項目及其他評估因子,作為評核分數之計算依據。

非當面開戶方式者(如線上app 開戶、通信開戶),其國內/國外期貨帳戶之交易總額最高僅得個別放寬至新台幣100 萬元。

放寬交易額度財力證明種類:

111年4月18日後,交易人主動申請交易額度:依交易人提供財力證明,可以提供以下財力證明

  • 交易人在本公司的現金存量:本日餘額-賣方選擇權留倉部位之成本
  • 銀行存款15個日曆日內(含)最後一筆餘額。
  • 不動產證明文件。
  • 股票庫存(160庫存)及本公司資券餘額。
  • 本公司前一個工作天買賣報告書中之超額保證金金額。
  • 期貨同業15個日曆日內(含)買賣報告書中之超額保證金金額。
  • 其他最近一個月內之足資證明之財力證明文件,例如存款餘額證明

康和期貨放寬額度申請方式如下:

電話申請小珮客戶可以撥打02-27170591申請
臨櫃申請需攜帶身分證,到台北市松山區復興北路143號五樓申請放寬

期貨交易額度控管結論

康和期貨會依照您填寫的KYC徵信調查表內容分級,依照可以承受的風險程度控管

  • 未滿23歲

    如果未滿23歲且未提供財力證明,所有國內外交易帳戶合計之交易額度低於35萬元

  • 已滿23歲,但未提供財力證明

    已滿23歲,且沒有提供財力證明,所有國內外交易帳戶合計之交易額度低於50萬元

  • 提供財力證明(承受風險程度較低)

    提供財力證明100萬,可開放交易額度為80萬,因可以承受的風險程度較低所以只開放交易額度80%。
    舉例來說:歐八碼到康和期貨公司找小珮開戶提供了100萬的財力證明,可交易額度為80萬元保證金
    舉例來說:科林盾使用手機線上開戶提供了100萬的財力證明,可交易額度為80萬元保證金(因非當面開戶最高可使用保證金為100萬元)

  • 提供財力證明(承受風險程度較高)

    提供財力證明200萬,可開放交易額度為200萬
    舉例來說:歐八碼到康和期貨公司找小珮開戶提供了200萬的財力證明,可交易額度為200萬元保證金
    舉例來說:科林盾使用手機線上開戶提供了200萬的財力證明,可交易額度為100萬元保證金(因非當面開戶最高可使用保證金為100萬元)